花旗标错股票评级被罚8970万

作者: 广绍辉 时间:2017-12-29 19:51:05

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美国金融业监管局(FINRA)表示,花旗集团旗下证券部门近五年来对数百种证券标示错误的研究评级,导致零售客户的利益受损,花旗将支付罚款550万美元,并向零售客户赔偿600万美元,合共支付1150万美元(约8970万港元),以和解事件。

外电引述FINRA的声明称,在2011年2月至2015年12月期间,花旗集团全球市场公司旗下研究部门跟踪的38%股票,向经纪、客户和主管显示错误的评级,例如应为"买入",却标示为"卖出"。

声明表示,尽管有多次示警,但花旗仍未能纠正这些问题,也未能通过足够的测试来验证其评级数据。即使错误是由技术问题引起,企业也应该迅速应对。

By: 水诗翠
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